某著名上市公司制度管理办法

　　某著名上市公司制度管理办法

　　1 目的 规范公司各级制度管理，使制度更有效、合理地为业务服务。

　　2 适用范围 本制度管理办法适用于制度的出台、监控与维护。

　　3 制度应遵循的原则

　　3.1业务导向：制度应服务于业务，因业务需求而生，保障和促进业务健康发展；

　　3.2文化导向：体现公司文化，特别是：客户意识、经营意识；认真、严格、主动、高效；平等、信任、欣赏、亲情。

　　3.3有效性：制度的内容必须合理、有效、可操作。

　　4 名词解释

　　4.1制度：制度是指公司或各部门根据职责权限及业务管理需要起草的，经规定的签字权限人批准的规范性文件，是对下述管理事项的规定：

　　（1）公司、部门、员工的权利、义务、责任界定；

　　（2）员工在职业场所的行为规范；

　　（3）管理行为、管理流程的规定；

　　（4）业务运作流程、操作规程等。

　　4.2制度的分级

　　4.2.1公司级制度管理办法：以公司名义发布，由主管的公司副总裁以上领导批准，适用于：

　　（1）公司各部门或全员必须遵照执行的制度，如：考勤规定、薪酬体系；

　　（2）不确定执行的部门（人员），在某项管理行为发生时必须遵守的制度管理办法thldl.org.cn，如：因公优惠购（赠）机流程；

　　（3）有明确的执行部门，但需由公司进行集中监督管理的制度，如：产品研发对外技术协作项目管理规定（试行）。

　　4.2.2部门级制度：以部门名义发布，部门负责人批准，适用于：

　　（1）制度的起草部门（人员）执行的制度；

　　（2）业务涉及若干部门时，牵头部门征求相关部门意见后发布，指定部门（人员）执行的制度；

　　（3）或业务涉及各部门，但只要求相关接口岗位执行的制度。

　　注：

　　（1）部门级制度不得与公司级制度相抵触；

　　（2）任何部门不得在未征询相关部门意见情况下，以部门名义发布要求其他部门或其人员执行的规章制度。

　　5 各部门职责、权限

　　5.1企划部为公司级制度的归口管理部门，主要职责：

　　5.1.1负责公司级制度的编号、登记、档案管理、发布；

　　5.1.2负责公司级制度宣贯平台的建立，推进制度的宣贯；

　　5.1.3负责二级监控：对公司级制度的建设、宣贯、监督执行情况进行监控。

　　5.2各业务部门负责业务范围内制度的制定、宣贯、解释、监督执行、维护。

　　5.3 各增值链的中央职能部门有责任和权限制定所负责业务的公司级制度。

　　6制度的出台

　　6.1拟文

　　6.1.1提出需求 业务部门根据业务管理的实际需要，确定制度建设的需求；企划部根据公司制度体系建设的需要，可向有关部门提出制度建设的要求。

　　6.1.2起草制度 业务部门负责起草；同一业务涉及多个管理部门时，由对业务负主要责任的部门负责起草（各相关部门可协调成立起草小组）。

　　（1）内容要求：条理清楚，文字简明，易懂，易操作。

　　（2）格式要求：按照规范文本撰写。

　　6.1.3征询意见：内容涉及相关部门管理职责时，须送与制度相关的部门征询意见（见附件2：征询意见/审核表）；相关部门5个工作日内回复，紧急文件2个工作日内回复。