证券经纪人“通关”遭遇地方障碍

　　获批实施证券经纪人制度的券商遭遇地方“通关”难题。据证券时报记者了解，截至目前已获准实施证券经纪人制度的券商共计13家，但因各地证监局对经纪人制度的理解不同，目前尚无一家券商旗下所有营业部能全部推行证券经纪人制度。 

　　记者获悉，已拿到经纪人牌照的券商现在只能在获准地区实施经纪人制度。也就是说，券商营业部的证券经纪人要合法开展业务，必须经当地证监局审核通过，否则无法展业。 

　　券商对经纪人制度的全面开花一直万分期待，但因很多辖区尚未“放行”，不少相关业务陷入停滞状态。一家已获得实施经纪人制度牌照的券商透露，该公司目前获准实施经纪人制度的地区共9个，而这9个地区所辖营业部占其营业部总数不足50%。 

　　该券商相关人士说，“原本以为证监会批准之后，经纪人制度便可大张旗鼓地开展，但现在看来，远不如预想中那么快。在现在的市场行情下，经纪人无法起到营销作用，的确对业务有一定的冲击。但即便这样，我们也必须严格执行相关规定，不敢出一丝纰漏。” 

　　上海某券商经纪业务负责人表示，该公司旗下除上海地区和其他少数地区营业部获准实施经纪人制度，其他地区尚未拿到牌照。“没有拿到牌照的营业部压力很大，尤其是与当地实施客户经理制的券商同城竞争，短期内肯定是吃亏的。” 

　　据知情人士介绍，目前各地证监局对证券thldl.org.cn经纪人制度的理解存在差异，并根据辖区特点对该制度持不同态度：部分地方证监局认为可以适当开展，而另一部分地方证监局则相当谨慎。 

　　此外，来自券商方面的消息称，为最大程度地控制风险，有地方证监局要求券商开展经纪人业务时必须限制人数，并出台相关规定，如单家营业部从事经纪人业务的人数不得超过60人。对此，各券商态度不一：有券商认为，人数限制使得推行证券经纪人制度的券商难以与实施客户经理制度的券商分庭抗礼；而有券商认为，现阶段发展经纪人应摆脱人海战术的老观念，建立高素质的人才队伍，因此人数限制不会对公司影响太大。 

　　针对不同地方证监局的政策，少数券商开始寻找对策。据悉，尚未获得经纪人牌照的券商为避免错过牛市行情，已将大部分原本作为经纪人的营销人员转为客户经理。而已取得牌照的券商，则在未通过地区也实施转换机制：客户经理占比大幅提升，少部分不愿意转的经纪人则原地待命。