证券资格常见问题-证券专业人员必看

　　证券资格从业人员考试是由中国资本证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、资本投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券资格从业证同时也被称为证券行业的准入证。该考试时间由证券协会每年统一确定，证券资格考试已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。

　　中国证券业实行从业人员证券资格管理制度，由中国证券业协会在中国证监会指导监督下对证券业从业人员实施资格管理。证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券资本投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，必须在取得从业资格的基础上取得执业证书，从事相应的资本证券活动。

　　证券资格的适合人群、使用范围

　　概括地说，证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。具体如下：

　　1、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；

　　2、基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、资本投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；

　　3、基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；

　　4、证券投资咨询机构中从事证券资本投资咨询业务的专业人员及其管理人员；

　　5、证券资信评估机构中从事证券资本投资资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。 

　　相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

　　证券资格考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券业从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券thldl.org.cn业协会申请执业证书。

　　证券资格从业证书由中国证券业协会颁发，是从事证券行业工作必须持有的资格证书，全国范围内有效。那么会计师事务所如何取得证券资格呢？

　　1、对注册会计师个人已经没有证券资格与非证券资格的区分了，只要你有注册会计师的执业资格，就可以在有证券期货资格的会计师事务所执业

　　2、会计事务所只要满足以下条件，既可申请证券资格

　　会计师事务所申请注册，应当具备下列条件：

　　（一）依法成立3年以上；

　　（二）申请注册前发生合并行为的，自合并后工商登记日至提出申请日已满1年；合并之前有一方已具备本条其他各项条件的除外；

　　（三）申请注册前3年内未在执业活动中受到行政处罚；

　　（四）质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好；

　　（五）注册会计师不少于60人。通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的注册会计师不少于50人，其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于30人；

　　（六）上年度审计业务收入不少于1000万元；

　　（七）有限责任会计师事务所净资产不少于200万元，合伙会计师事务所净资产不少于100万元；

　　（八）会计师事务所已购买职业责任保险的，保险金额不少于300万元；未购买职业责任保险的，累积职业风险基金不少于300万元。

　　3、如果是由上市公司审计资格的会计师事务所会由财政部法的许可证，当然从名称上无法区分，更直接的办法是到中国证监会的网站上查阅，中国证监会网站上有具有证券、资本、期货相关业务许可证的会计师事务所名录。

　　证券资格的常见题型

　　归纳如下常见的出题方法：

　　1、根据重大时间、地点、人物、事件出题。如就深、沪证券交易所的成立时间，可以出判断题、单选题。就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道-琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。

　　2、重规、规则出题。如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等，判断、单选、多选等各种题型都可以出。这部分的内容是相当多的。

　　3、反向出题。就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法和常见。如期货交易双方都要开立保证金帐户并存入保证金，此可以出题为判断：进行期货交易无须存入保证金，这就是反向出题。

　　4、跨章节出题。学员学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习，但是有时候题目跨章节出题。如证券基础中，把股票、债券、基金、衍生证券等证券工具的性质、特征、功能等混合起来，可以出各种题型。依此类推，各门课程都可以如法炮制。

　　5、计算题隐蔽出题。以前的考题有专门的计算解答题，2001年取消了这种题型，但并不等于这些内容不考了。重要的计算方法，如送配除权等的计算，可以转化为单选、判断等题型出题。

　　6、条件出题。证券市场是法制化的资本市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商；公司首发、增发配股等等，都有很多限制条件，这些条件，很容易出题，多选题做常见，其他题型也可以出。

　　7、对比出题。把相关的内容综合起来进行对比，就其相同点和区别来出题。如金融期货和金融期权、证券自营与证券经纪、有限公司与资本股份有限公司、技术分析与基本分析、资本、股票发行与债券发行等等。

　　8、根据容易使学员混淆的内容出题。很多课程内容简单很容易让学员混淆模糊，如B股的计价和交易都是用美元与港币，而其面值却是人民币；沪深证券交易所成立时间和沪深指数发布时间虽然相近，但并非同一时间。这些内容，学员在学习资本运作的时候一定要仔细。

　　总之，证券资格考试出题方法没有一定之规，学员可以根据这些总结出常见的出题方法，有针对性地对证券资格考试课程进行学习。